Linking management practices to innovation capabilities

Abstract

The literature provides a diversity of concepts about the innovation capability. There is a variety of definitions, a lack of consensus on their structuring and a dispersion of specialized terms of innovation capabilities, along mainly with the disconnection between capabilities perspective and Operations Management and Innovation literatures. It is perceived that for several times these literatures use the term capability but distance itself from the capabilities theory, which should be its base. It is usual to have no mention or debate about resources, routines, practices, skills, knowledge, experience and characteristics of the company, which are the building blocks of a capability. At the same time, there is a detachment from the business management: the discussion deepens into the theoretical field, moving away from business applicability. There is one building block introduced recently in the Operations Management literature which has the capacity to approach theory and business management: a practice-based approach. Innovation capability can be conceptualized and measured as a bundle of practices. The set of practices leading to innovation capability and improvement capability is underdeveloped in the literature, and there is an opportunity to deepen this field of research and to identify their impact on the performance. Conducting a mixed method research, the main objective of this research is to understand the impact of improvement and innovation capabilities as a bundle of practices on operational and innovation performance of manufacturing plants. The research is divided in three phases. In the first phase, there is a systematic literature review of the current literature on innovation capability, aiming to understand the capabilities for innovation management and their factors and determinants in organizations. The main contribution is the proposition of frameworks mapping antecedents and consequences of improvement and innovation capabilities. The second phase focus on a quantitative methodology based on confirmatory factor analysis (CFA) and structural equation modelling (SEM) using lavaan package of the R software. The sample was extracted from the HPM database: 275 manufacturing plants located in 15 countries and 3 industries. First, it was modeled the improvement capability as a second order construct, formed by TQM practices (top management leadership for quality and supplier quality involvement) and HR practices related with TQM (small group problem solving). Then, it was modeled the innovation capability as a second order construct, formed by Open Innovation practices (customer involvement in NPD and supplier Involvement in NPD), Knowledge Management practices (knowledge absorption from customers), and Anticipation of New Technologies practice. It was found that: improvement and innovation capabilities have a high correlation; improvement capability as a bundle of practices has a positive and significant impact on operational performance; and innovation capability as a bundle of practices has a positive and significant impact on product innovation performance. However, there was no significant relation between innovation capability and process innovation performance. The main contribution of this phase is to enlarge the practice-based approach of innovation capabilities, confirming a positive impact on performance. Phase 3 is a qualitative study in the manufacturing sector. It was conducted a multiple case study in order to explore the management practices used in 6 world class industries related with improvement and innovation capabilities and that contributes with performance, and to compare these practices with theory and with the model tested in phase 2. It was developed a protocol and a semi-structure questionnaire used to interview 23 executives of these companies. The interviews were recorded, transcribed and analyzed using a qualitative data analysis software (Atlas.ti). Secondary data were obtained from companies reports and content published in newspapers, magazines, internet sites and notes taken during the factories’ visits, enabling triangulation. The main contribution is the proposition of a framework of improvement capability based on 13 practices and of innovation capability based on 16 practices.

A literatura fornece uma diversidade de conceitos sobre a capability de inovação. Há uma variedade de definições, falta de consenso sobre sua estruturação e uma dispersão de termos especializados, juntamente com a desconexão entre a perspectiva de capabilities e as literaturas de Gestão de Operações e de Inovação. Percebe-se que, por várias vezes, essas literaturas usam o termo capability, mas se distanciam da teoria de capabilities, que deve ser sua base. É comum não haver menção ou debate sobre recursos, rotinas, práticas, habilidades, conhecimentos, experiência e características da empresa, que são os alicerces de uma capability. Ao mesmo tempo, há um distanciamento da gestão de negócios: a discussão se aprofunda no campo teórico, afastando-se da aplicabilidade dos negócios. Há um alicerce introduzido recentemente na literatura de Gestão de Operações que tem a capacidade de aproximar a teoria e o gerenciamento de negócios: uma abordagem baseada em práticas. A capability de inovação pode ser conceitualizada e medida como um conjunto de práticas. O conjunto de práticas que conduzem à capability de inovação é pouco desenvolvido na literatura, e há uma oportunidade de aprofundar esse campo de pesquisa e identificar seu impacto no desempenho. Conduzindo uma pesquisa de método misto, o principal objetivo desta pesquisa é entender o impacto das capabilities de melhoria e de inovação, formadas por conjuntos de práticas, nos desempenhos operacional e de inovação de plantas industriais. A pesquisa está dividida em três fases. Na primeira fase, há uma revisão sistemática da literatura sobre capabilities de inovação, com o objetivo de compreender as capabilities de gestão da inovação e seus fatores e determinantes nas organizações. A principal contribuição é a proposição de frameworks que mapeiam antecedentes e consequentes das capabilities de melhoria e de inovação. A segunda fase concentra-se em uma metodologia quantitativa baseada na análise fatorial confirmatória (AFC) e na modelagem de equações estruturais (MES) usando o pacote lavaan do software R. A amostra foi extraída do banco de dados HPM: 275 fábricas localizadas em 15 países atuando em 3 indústrias. Primeiro, foi modelada a capability de melhoria como um construto de segunda ordem, formado pelas práticas de TQM (liderança da alta gerência para envolvimento da qualidade e da qualidade do fornecedor) e práticas de RH relacionadas a TQM (solução de problemas em pequenos grupos). Em seguida, foi modelada a capability de inovação como um construto de segunda ordem, formado por práticas de Inovação Aberta (envolvimento do cliente no NPD e envolvimento do fornecedor no NPD), práticas de Gestão do Conhecimento (absorção de conhecimento dos clientes) e prática de Antecipação de Novas Tecnologias. Verificou-se que: as capabilities de melhoria e de inovação têm uma alta correlação; a capability de melhoria formada por um conjunto de práticas tem um impacto positivo e significativo no desempenho operacional; e a capability de inovação formada por um conjunto de práticas tem um impacto positivo e significativo no desempenho de inovação de produto. No entanto, não houve relação significativa entre a capability de inovação e o desempenho de inovação de processos. A principal contribuição dessa fase é ampliar a abordagem baseada nas práticas, que formam as capabilities de melhoria e de inovação, e têm impacto positivo no desempenho operacional e de inovação de produto. A fase 3 é um estudo qualitativo no setor de manufatura. Foi conduzido um estudo de caso múltiplo, a fim de explorar as práticas de gestão usadas em 6 indústrias de classe mundial relacionadas a capabilities de melhoria e de inovação e que contribuem com o desempenho, e comparar essas práticas com a teoria e com o modelo testado na fase 2. Foi desenvolvido um protocolo e um questionário semiestruturado usado para entrevistar 23 executivos dessas empresas. As entrevistas foram gravadas, transcritas e analisadas em um software qualitativo de análise de dados (Atlas.ti). Dados secundários foram obtidos de relatórios das empresas e de conteúdo publicado em jornais, revistas, sites da internet e anotações feitas durante as visitas às fábricas, permitindo a triangulação. A principal contribuição é a proposição de uma estrutura de capability de melhoria baseada em 13 práticas e de capability de inovação baseada em 16 práticas.